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深交所修订交易所章程完善法人治理结构

文章来源: 发布时间:2018-10-28

为全面强化一线监管职责,完善交易甘肃儿童羊羔疯治疗最好的医院所法人治理结构,深圳证券交易所近日发布了修订后的《深圳证券交易所章程》。

新修订《章程》于2017年4月15日在深交所会员大会经全体会员审议通过,并于近日经中国证监会批准发布实施。本次《章程》修订的指导思想是瀍河区哪家医院看癫痫病好:认真贯彻落实2017年全国证券期货监管工作会议精神,牢牢把握稳中求进的工作总基调,以改革为引领,以稳定为底线,坚持问题导向,解决当前一线监管和交易所管理运作工作中的突出问题。《章程》修订过程中,深交所多次召开座谈会,充分吸取市场意见,达成广泛共识,修订内容主要包括以下五个方面:

一是全面加强党的领导,将党委政治领导核心作用落到实处。修订后的章程明确规定党委在交易所治理中发挥政治领导核心作用,纪委发挥检查监督作用,各级基层党组织发挥战斗堡垒作用。

二是强化交易所一线监管职责,吉林治母猪疯的医院有哪些拓展交易所一线监管范围,丰富交易所一线监管手段。修订后的章程规定交易所业务规则安阳市中医治疗癫痫病医院对会员、证券发行人及其他市场参与主体具有普遍约束力;新增交易所可以对会员、证券发行人和其他市场参与主体遵守章程和业务规则的情况,进行现场或非现场检查,并采取相应纪律处分和监管措施。

三是推动落实“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。加强会员客户管理和自我管理要求,规定会员应了解客户并对客户交易行为进行监督和管理,同时也规定了交易所保障会员参与交易所市场业务的权利等。

四是完善交易所治理结构。完善会员大会职权,明确召集、主持等具体程序规定;强化理事会的决策职能,新增理事会制定交易所战略发展规划、审定终止会员资格等职权;新增监事会一章,对监事会的职权、人员组成、任期等作出了全面规定;进一步明确总经理的职能,新增总经理拟定并组织实施年度工作计划、拟定财务预决算方案等职权。

五是充分保护投资者合法权益。在交易所职能中,规定交易所针对特定证券交易品种的交易和创新业务,建立投资者适当性管理制度。在理事会职权中,新增审定投资者教育和保护工作重大事项的职能。在会员义务中,强化会员关于投资者保护的法定义务,规定会员应当对客户进行适当性管理,开展投资者教育。

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